2023-02-06
齊魯網·閃電新聞12月8日訊今年以來,臨沭縣財政局緊緊圍繞全縣中心工作,以規範財政業務為主線,積極推進內控制度建設,透過“四查四看四提升”強化部門單位內部控制,防範管理風險,提高管理效能,推進廉政建設
檢視更多2023-01-07
下一步,在總、分黨委的正確領導下,分行內控合規條線將全面提高政治判斷力、政治領悟力和政治執行力,切實發揮黨建對內控合規建設的統領作用,堅持深化改革,繼續健全內控合規組織架構,推進強化案防體系和案防能力建設,堅持問題導向,紮實做好檢查整改一體
檢視更多2023-01-03
“提升內控合規管理水平,涉及面廣、工作量大、時間緊、難度高,需要集中資源,群策群力,”興業銀行青島分行相關負責人介紹說,立足新發展階段、貫徹新發展理念,全行上下將深刻領會金融工作的政治性和人民性,充分認識提升內控合規管理在服務實體經濟、防控
檢視更多2022-10-20
此次新發布的《辦法》,要求理財公司建立全面、制衡、匹配和審慎的內控管理機制和組織架構,強化理財業務賬戶管理,完善投資決策分級授權機制,健全交易全流程管理制度,實行重要崗位關鍵人員全方位管理,加強關聯交易管理與風險隔離,保護投資者合法權益,充
檢視更多2022-10-17
好了 開始下現場高階審計員負責統籌和分工 預審的重點在於內控瞭解和測試內控瞭解主要就是大量的訪談 識別流程中的控制點 最後形成所謂的內控矩陣 並進行穿行測試 也就是自己體驗一下~(對於老客戶一般這個做的很快,問一下內控制度是否改變就基本結束
檢視更多2022-10-13
在整改工作完成後,審計持續銜接整改責任單位內部審計部門,強化內部審計工作指導,形成國家審計和內部審計互補融合的長效監督機制
檢視更多2022-08-14
現將在xx路支行的工作彙報如下:一、會計工作質量1、根據會計結算部的統一要求,堅持每日、每週、每旬、每月、半年的檢查工作,按照檢查計劃和市行的檢查要求,認真履行會計基礎規範常規檢查職責,做好內控自查,對支行的重要物品管理、印章管理、查庫狀況
檢視更多2022-05-20
內控與合規,本質上是一體兩面的關係,控制存在的原因在於控制風險,合規管理是基於法律法規、規章規則、政策要求與監督、社會承諾的遵守與執行的維度提出的體系思路,內控可以作為合規執行過程的措施構成,但合規還有兩個基本內容,一是“外控”存在的受控,
檢視更多2022-05-10
我們已經習慣對於自己的行為後果做內控還是外控的解釋,而且這將影響到我們在其他情境中的行為,甚至可以說對於控制點的解釋已經是我們人格中的一部分了,現在你應該知道自己是內控傾向的人還是外控傾向的人了
檢視更多2022-01-14
在吸收COSO報告和SOX法案成果的基礎上,《企業內部控制基本規範》結合我國國情進行了具有適用性和針對性的改進和創新,建立了更加適合中國企業的內部控制規範體系,其提出的內控的五大要素包括內部環境、風險評估、控制措施、資訊與溝通、監督檢查
檢視更多2022-01-09
必須同時滿足“五性”常識性:社會與業務常識,比如無論是否有票,建築必然發生勘察設計、消防等費用合理性:不違反常規,比如小車一天最多能燒多少汽油合規性:會計與稅法規定關聯性:跟企業經營、業務密切相關,比如黃金、嬰兒車專票完整性:保證證據鏈資料
檢視更多2021-12-26
外控外洩下圖所示為內控內洩式電液換向閥油路,此類閥用於低壓系統同時主回油路壓力(背壓)較低的場合
檢視更多2021-12-22
鑫甬生物曾於新三板掛牌,在掛牌期間,因透過關聯方進行銀行轉貸違規被證監會寧波監管局發監管關注函,在被監管機構警告後,鑫甬生物釋出了自查報告等一些列檔案,並根據法律法規制定實施了一些列內部控制與管理制度,但是,《雲創財經》IPO課題組注意到,
檢視更多2021-12-11
構建有效內控體系,是需要遵循這8大原則的:(一)針對性原則要根據企業的實際情況,針對企業財務會計工作中的薄弱環節,以及企業容易出現錯誤的細節,制定切實有效的內控制度,將各個環節和細節加以有效控制,以提高企業的財務會計水平
檢視更多2021-10-17
再看本年變化沒有,前兩年測沒有(每三年需測試一次)針對所有重大類別的交易,應當實施實質性程式(簡答題會考,背)審計計劃是不斷進行修正的,在任何一個階段都可能回過頭修正,修正時注意要記錄修改的原因
檢視更多2021-10-15
還有一種風險是企業透過建立內部控制體系積極應對、主動解決的,如財務內控和業務內控等
檢視更多2021-10-09
全員履責,以各方責任撐起監督之網作為深圳市稅務局構建一體化綜合監督體系的先行試點單位,福田區稅務局得到了市局黨委的大力指導和相關處室的大力支援,在探索黨建引領, 日常監督、職能監督和紀檢專責監督跟進方面先行一步,積累經驗,為深圳市稅務局構建
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